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证监会发布会集锦:叫停券商资金池业务并非新要求

加入日期:2017-5-5 17:33:40

  5月5日讯,证监会召开例行发布会,新闻发言人邓舸表示资金池业务是市场中借新还旧进行分离定价非公平交易等各类资管产品的通称,上述产品容易积累流动性风险,实质上损害了投资者利益。2016年7月,证监会发布了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》予以规范。 规定发布后,证监会分步有序的规范证券资金经营机构存在的问题。截至目前,相关规范行为有序进行,未对市场造成影响。近日,有关证监局开展的工作是对前期要求的延续,并非新增要求。

  以下为要点:

  证监会发布《证券基金(爱基,净值,资讯经营机构信息技术管理办法(征求意见稿)》

  今日,证监会新闻发言人邓舸表示,为加强专项业务服务机构的信息技术管理,保障证券基金安全合规运行,证监会近日发布了《证券基金经营机构信息技术管理办法(征求意见稿)》,向社会公开征求意见。

  办法在充分总结实际应用经验的基础上,结合行业特点,提出了专业化的要求。办法通过强化经营机构,专项服务机构,明确了安全、合规一共八章64条,从信息技术治理、数据安全、业务连续性管理、专项业务服务机构等提出了具体要求。

  证监会回应叫停券商资金池业务传闻

  有记者问,最近有媒体报道,证监会叫停券商资金池业务,是否属实?

  证监会新闻发言人邓舸今日表示,资金池业务是市场中借新还旧进行分离定价非公平交易等各类资管产品的通称,上述产品容易积累流动性风险,实质上损害了投资者利益。2016年7月,证监会发布了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》予以规范。

  规定发布后,证监会分步有序的规范证券资金经营机构存在的问题。截至目前,相关规范行为有序进行,未对市场造成影响。近日,有关证监局开展的工作是对前期要求的延续,并非新增要求。

  邓舸表示,证监会将会继续督促相关机构符合要求,平稳有序的推进工作。

  证监会对四宗案件作出行政处罚

  证监会新闻发言人邓舸今日表示,证监会近期对方正证券(行情601901,买入)信息披露违法等四宗案件作出行政处罚,案件主要涉及上市公司控股股东、大股东未依法披露关联关系、关联交易等违法行为。这四宗案件共涉及49个主体,其中包括10个法人主体,39个自然人,四案罚款金额共计1113万元。

  四宗案件的涉案上市公司分别为中国高科(行情600730,买入)、方正科技(行情600601,买入)、方正证券北大医药(行情000788,买入)。证监会对四宗案件的查处全面覆盖了未按规定披露关联关系、关联交易,以及持股变动未依法披露等违法违规行为。证监会依法决定,对涉案的四家公司信息披露义务人,分别给予顶格60万元罚款,对直接负责的主管人员分别给予顶格30万元的罚款,涉及多案的两个自然人被作出终身市场禁入的处罚措施。

   证监会:对方正证券李友从重处罚 终身市场禁入

  方正证券违法情节严重,对直接负责主管人员李友等人,分别顶格处以30万元罚款。李友同时涉及多案,从重处罚,终身市场禁入。

  证监会:发布区域性股权市场监督管理试行办法

  今日,证监会发布《区域性股权市场监督管理试行办法》,自2017年7月1日起施行。证监会新闻发言人邓舸表示,根据统一监管的需要,对于完善多层次资本市场,服务创新驱动发展战略,降低杠杆率具有积极意义。

  办法遵循规范和发展并举的思路,按照既有利于规范,有利于发展的要求。办法明确界定中央和地方监管职责。充分发挥中央和地方两个积极性。有利于防治监管空白和套利。防范和化解金融风险,促进区域型股权市场健康发展。

  办法共7章53条,内容主要包括:一是明确了目的和适用范围;二是明确了证券发行与转让条件;三是明确账户管理和登记结算;四是明确了运营机构可开展的业务范围,不得跨区域经营;五是,明确了信息报送要求;六是明确了监督管理,为监管执法提供依据;七是附则。

  下一步,证监会将对市场规范运作情况进行监督检查,对市场风险进行提示,为区域型股权市场的发展提供良好环境。

  证监会启动投资者保护”明规则、识风险“专项宣传活动

  证监会新闻发言人邓舸今日表示,证监会启动投资者保护”明规则、识风险“专项宣传活动。本次活动主要采用案例和分析解读的形式,分为四个阶段,聚焦投资者受到侵害多发的领域,包括内幕交易、操纵市场、违规信息披露、市场主体违规经营。

  活动第一阶段的宣传主题是“远离内幕交易”。相关案例分为四种类型:一是内幕信息知情人的近亲属从事内幕交易;二是与内幕交易知情人存在同学、朋友等密切关系的人员从事内幕交易;三是相关人员从内幕信息知情人处窃取、骗取内幕信息从事内幕交易;四是内幕信息知情人泄漏内幕信息。

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