西南证券5月5日晚公告，公司及大有能源2012年非公开发行股票项目及持续督导保荐代表人李阳、吕德富、梁俊收到《中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书》。

该告知书指出，公司在尽职调查过程中关键核查程序缺失，未对青海省木里矿区资源整合政策可能对相关目标资产带来的风险进行揭示，出具的发行保荐书等文件存在重大遗漏；公司在持续督导过程中未对聚乎更一采矿权的权属变更风险进行重点跟踪关注，出具的上市保荐书和2012年度持续督导报告存在重大遗漏。因此，中国证监会拟决定：对公司的违法行为责令改正，给予警告，没收业务收入1000万元，并处以2000万元罚款；对直接负责的主管人员李阳、吕德富给予警告，并分别处以30万元罚款；对直接负责的主管人员梁俊给予警告，并处以15万元罚款。