5月9日晚间，方正证券(601901)、中国高科(600730)、方正科技(600601)和北大医药(000788)披露收到了证监会行政处罚决定书，这是5月5日证监会披露上述4家公司涉及的信息披露违法案件的后续。

　　此前证监会在周例行新闻发布会上披露了上述案件的案情，对北大方正原CEO李友给予顶格30万元罚款，并给予终身市场禁入的处罚。而此前李友因犯内幕交易罪等多项犯罪，一审获刑四年六个月并被罚7.5亿元。

　　证监会发布的消息称，对方正证券信息披露违法等4宗案件集中进行了听证、复核，案件主要涉及上市公司、控股股东、大股东等未依法披露关联关系、关联交易、重大协议等，案件涉案主体多、链条长、手法隐蔽、持续时间久，4宗案件共涉及49个主体，其中，法人主体10个，自然人主体39个，罚款金额共计1113万元。

　　下为上述4家上市公司发布的公告摘要。

　　方正证券：

　　违法行为：

　　一，方正集团及利德科技发展有限公司(以下简称“利德科技”)、西藏昭融投资有限公司(以下简称“西藏昭融”)、西藏容大贸易发展有限公司(以下简称“西藏容大”)隐瞒关联关系，未配合方正证券履行信息披露义务，这包括：

　　1、方正集团与利德科技、西藏昭融、西藏容大之间存在关联关系；2、方正集团及利德科技、西藏昭融、西藏容大未按规定报告关联关系；3、方正证券未按规定披露方正集团与利德科技、西藏昭融、西藏容大的关联关系。

　　二，方正集团未将签署补充协议的相关情况告知方正证券，未配合方正证券履行信息披露义务。

　　证监会决定：

　　一，对方正集团、利德科技、西藏昭融、方正证券责令改正，给予警告，并分别处以60万元罚款；

　　二，对李友、何其聪给予警告，并分别处以30万元罚款；

　　三，对余丽、郝丽敏、雷杰给予警告，并分别处以10万元罚款；

　　四，对韦俊民给予警告，并处以5万元罚款。

　　中国高科：

　　当事人：

　　中国高科集团股份有限公司；余丽，时任中国高科董事长兼任北大资源集团有限公司(以下简称北大资源)总裁；周伯勤，时任中国高科董事兼任北大资源副总裁(分管财务)；郑明高，时任中国高科总裁兼财务总监；刘玮，时任中国高科董事会秘书、副总裁；刘丹丹，时任中国高科财务管理部副总经理；俞惠龙，时任中国高科副总裁；夏杨军，时任中国高科董事；卢旸，时任中国高科董事；林学雷，时任中国高科董事；龚民煜，时任中国高科董事；孙醒，时任中国高科独立董事；陈卫东，时任中国高科独立董事。

　　违法：

　　一，相关主体之间的关联关系。

　　北大方正集团有限公司(以下简称“方正集团”)为中国高科第一大股东。武汉国信房地产发展有限公司(以下简称“武汉国信”)为中国高科的全资子公司。同时，方正集团实际控制武汉天馨物业发展有公司(以下简称“武汉天馨”)和武汉天赐商贸发展有限公司(以下简称“武汉天赐”)的财务、人事、经营班子等，是其实际控制人。中国高科与武汉天馨、武汉天赐因同受方正集团控制而存在关联关系。

　　二，中国高科与武汉天馨、武汉天赐之间发生的关联交易未按规定履行信息披露义务。

　　1、武汉天馨购买武汉国信商铺的5106.585万元房款来源于北大资源，且经方正集团批准；2、武汉国信支付武汉天赐236.79万元采购款。

　　证监会决定：

　　一，对中国高科责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；

　　二，对余丽、周伯勤给予警告，并分别处以30万元罚款；

　　三，对郑明高、刘玮给予警告，并分别处以5万元罚款；

　　四，对刘丹丹、俞惠龙、夏杨军、卢旸、林学雷、龚民煜、孙醒、陈卫东给予警告，并分别处以3万元罚款。

　　方正科技：

　　违法：

　　一，方正科技未按照规定披露关联交易。

　　1、方正科技与方正科技各经销商间的关联关系；2、方正科技未披露同方正科技各经销商之间的关联交易。

　　二，方正集团、武汉国兴未按规定披露持有方正科技股票事项。

　　证监会决定：

　　一，对方正集团、方正科技、武汉国兴责令改正，给予警告，并分别处以60万元罚款；

　　二，对李友、方中华、易梅给予警告，并分别处以30万元罚款；

　　三，对侯郁波给予警告，并处以10万元罚款；

　　四，对徐文彬、刘欲晓给予警告，并分别处以5万元罚款；

　　五，对李晓勤、千新国、朱兆庆、胡永栓、黄肖锋、贾朝心、傅林生、何明珂、董黎明、邱泽珺、蒋艳华、王善迈给予警告，并分别处以3万元罚款。

　　北大医药：

　　当事人：

　　北大医药股份有限公司(以下简称“北大医药”)，住所：重庆市渝北区。

　　北京政泉控股有限公司(以下简称“政泉控股”)，住所：北京市朝阳区。

　　北大资源集团控股有限公司(以下简称“北大资源控股”)，住所：北京市海淀区。

　　李国军，男，1975年8月出生，时任北大医药董事长，同时任北大方正集团有限公司(以下简称方正集团)高级副总裁、北大医疗产业集团有限公司(以下简称北大医疗)副总裁(分管北大医药)，住址：北京市海淀区。

　　胜瑞刚，男，1972年1月出生，2012年11月至2013年9月任政泉控股的董事长、法定代表人，住址：北京市朝阳区。

　　贾鑫，男，1977年5月出生，2013年9月任政泉控股执行董事、法定代表人，住址：北京市朝阳区。

　　张兆东，男，1949年12月出生，时任北大资源控股董事长、法定代表人，住址：北京市海淀区。

　　余丽，女，1966年3月出生，2012年2月至2014年3月，历任北大资源控股董事、总经理、董事长、法定代表人，住址：北京市海淀区。

　　违法行为：

　　一，政泉控股通过与北大资源控股签订《股权代持协议书》，代北大资源控股持有4000万股北大医药股票，占北大医药总股本的比例为6.71%。

　　二，政泉控股、北大资源控股未及时将签订股权代持协议事项告知北大医药。

　　证监会决定：

　　一，对北大医药、北大资源控股给予警告，并分别处以60万元罚款；

　　二，对政泉控股责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；

　　三，对李国军、张兆东、余丽、胜瑞刚、贾鑫给予警告，并分别处以30万元罚款。