证监会对5宗案件作出行政处罚三起与登云股份有关_证券要闻_顶尖财经网

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证监会对5宗案件作出行政处罚三起与登云股份有关

加入日期:2017-6-24 0:07:37 銆愰《灏栬储缁忕綉銆�



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  2017年6月23日,证监会召开例行发布会,以下为主要内容:

  1、证监会例行发布会通报去年证券期货市场诚信情况

  2016年度存在违法失信记录的机构共822家,其中包括上市公司相关责任主体311家、证券公司68家等等。

  2016年度存在违法失信记录的个人共1319人。

  2、证监会依法对5宗案件作出行政处罚

  证监会近日依法对5宗案件作出行政处罚,包括2宗信息披露违法违规案件,3宗中介机构违法违规案件。其中三起与登云股份有关。一起涉及新三板挂牌公司,一起涉及会计师事务所。

  2宗信披违规案中,一是登云股份中小板IPO的申请文件和上市后定期报告中存在虚假记载、重大遗漏。二是枫盛阳未按照相关规定及时披露其对外提供担保事项、资金占用事项。

  3宗中介违规中,一是新时代证券作为登云股份IPO保荐机构,未勤勉尽责被罚;二是君信所作为登云股份IPO的法律服务机构未勤勉尽责被罚;三是立信所作为步森股份与康华农业重大资产重组项目审计机构,未勤勉尽责被罚。

  据证监会通报,登云股份在其IPO申请文件以及上市后披露的定期报告中,存在虚假记载、重大遗漏。

  新时代证券作为登云股份的IPO保荐机构,未勤勉尽责,未发现申请文件存在虚假记载、重大遗漏等情形。证监会决定责令新时代证券改正,给予警告,没收业务收入1676.96万元,并处等额罚款。对直接负责人给予警告并处以15万元至30万元不等的罚款。

  广东君信律师事务所,作为登云股份IPO法律服务机构,为勤勉尽责,未发现公司潜在重大债权债务法律风险等。证监会决定责令君信所改正,没收业务收入195万元,并处等额罚款。对直接负责人分别给予警告,并分别处以5万元罚款。

  (以上内容根据现场速记整理而成)

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