7月10日，股转公司公布了6月主办券商执业质量评价结果。评价结果显示，96家券商共记录负面行为315条，涉及60家主办券商。评价点值排名前五的主办券商为长江证券(行情000783,诊股)、渤海证券、申万宏源(行情000166,诊股)证券、中信建投证券、万联证券。

　　长江证券和渤海证券均获得满分

　　在6月的评价中，排名第一、第二的长江证券和渤海证券是在综合评点环节均得到100分满分。

　　27家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比28.13%（5月35.42%）；46家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比47.92%（5月41.67%）；20家主办券商评价点值在70（含）-80点，占比20.83%（5月17.71%）；3家主办券商评价点值在70以下，占比3.12%（5月5.20%），华宝证券、中天证券得分均为60分。

　　交易管理类负面行为最多

　　6月全国股转公司共记录负面行为315条，涉及60家主办券商。其中，交易管理类涉及的负面行为最多，达186条，占比59.05%。除此之外，推荐挂牌类17条，占比5.40%；推荐后督导类97条，占比30.79%；综合管理类15条，占比4.76%。各类负面行为记录汇总见下表：

　　负面行为记录数在5条（含）以下的主办券商57家，合计占总记录数的38.10%（5月23.88%）；负面行为记录在5-20条（含）之间的主办券商2家，合计占总记录数的4.76%（5月56.50%）；20条以上的主办券商1家，合计占总记录数的57.14%（5月19.62%）。

　　从统计结果看，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为东莞证券、恒泰证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为申港证券；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华安证券(行情600909,诊股)；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华福证券。

　　负面行为记录的情形需重点关注的问题如下：

　　（一）推荐挂牌类中，负面行为清单第5条问题突出，主要集中通过部分财务报表数据或财务报表附注错误，公开转让说明书与审计报告遗漏关联方，公开转让说明书存在文字错误。

　　（二）挂牌后督导类中，负面行为清单第15条和第17条问题突出，第15条发行备案申请反馈问题主要集中在对赌、回购等特殊条款合法合规性存疑，募集资金规模测算、募集资金用途表述不清晰，现有股东优先认购安排前后表述不一致，中介机构未对股东优先认购安排的合法合规性发表意见，未提交自愿限售认购对象的限售申请，未完整披露公司自挂牌以来历次募集资金使用情况，募集资金账户三方监管协议内容不完整或存在错误等方面，第17条记录的问题主要为临时公告标题与内容不符、内容存在错误、未按时披露等方面。

　　（三）交易管理类中，负面行为清单第22条和第24条问题突出，主要为做市商在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价和在转让日提供的双向报价的时间少于做市转让撮合时间的75%。

　　（四）综合管理类中，负面行为清单第32条问题突出，主要集中在：做市商后续加入做市申请中交易单元及托管单元编码填写错误、挂牌公司券商填写错误等问题。