《备忘录》在固化和提升天津局与沪、深交易所多年来积极探索监管协作经验成果的基础上，着重对新形势下如何提升监管效能做出系统性制度安排。

　　一是突出回归资本市场本源，聚焦服务实体经济发展。《备忘录》明确规定要把为实体经济服务作为监管协作的出发点和落脚点，天津局和交易所要充分发挥各自优势，在天津企业IPO、并购重组、发行债券、发行固定收益产品、对接多层次资本市场的过程中，积极提供业务培训、信息咨询、推介宣传、个性化帮扶等优质服务，积极指导辖区证券业协会、上市公司协会开展有针对性的会员服务，促进企业规范运作、做大做强。

　　二是全面拓展监管协作范围，聚焦市场风险防范化解。《备忘录》以贯彻依法、全面、从严监管为重点，将市场培育、公司监管、机构监管、审计评估机构监管、固定收益产品监管、投资者保护、稽查执法、研究支持、培训保障等多个业务条线全部纳入协作范围，实现监管协作无死角。天津局和交易所始终坚持问题导向，针对各类市场风险的防范化解工作做出专门安排，确保做到早识别、早预警、早发现、早处置。

　　三是全面创新协作机制，着力提升监管效能。《备忘录》针对各类监管业务特征，设计安排了信息通报、联合检查、协助督导、执法配合、协同应对、研究支持、成果共享等多种协作机制，并建立了协作备忘录运行评估机制和动态调整完善机制，全面强化证监局和交易所一线监管功能，大力推进监管互相补充延伸，切实保障监管成效。

　　2017年上半年，天津证监局按照依法、全面、从严监管要求，不断加大监管力度，累计开展现场检查47次，调查违法违规案件18起；作出行政处罚1起，采取行政监管措施7项，发出监管关注函17份；组织开展投保专项宣传活动4项，评审并命名渤海证券投教基地为“天津市证券期货投教基地”，深入推进证券期货纠纷多元化解机制建设，坚持寓服务于监管，全力推进辖区资本市场发展。

　　下一步，天津局将按照证监会工作部署，以实施《备忘录》为抓手，着力培育恪尽职守、敢于监管、精于监管、严格问责的监管精神，形成有风险没有及时发现就是失职、发现风险没有及时提示和处置就是渎职的严肃监管氛围，促进天津资本市场稳定健康发展。