证券时报网（www.stcn.com）07月07日讯

　　证券时报新三板论坛讯，开源证券（832396）7月7日公告，近日，公司收到中国证监会河北监管局出具的《关于对开源证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。

　　2015年9月，唐山市通顺交通投资开发有限责任公司（简称通顺交投）非公开发行公司债券，由公司担任通顺交投该次发行的主承销商和受托管理人。经查，通顺交投募集资金专户管理及使用不规范，且未及时履行信息披露义务。违反了《公司债券发行与交易管理办法》（简称管理办法）第十五条、第四十二条相关规定。

　　公司作为通顺交投债券发行主承销商及受托管理人，未充分履行受托管理职责，督促通顺交投按规定管理使用募集资金及偿债保障金专户，未持续督导通顺交投按规定履行信息披露义务，违反了《管理办法》第四十九条、五十条的相关规定。

　　河北证监局根据《管理办法》第五十八条规定，决定对公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入诚信档案。

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