今天下午,基金业协会发布了拟公示的第十四批失联私募机构名单,包括上海璞盈投资管理有限公司、广州银闰投资顾问有限公司、江苏仟汇基金管理有限公司等14家机构。
基金君就发现,其中有一家名叫广州银闰投资的公司背后有大故事,它的董事长曾是期货圈的知名人物、操盘手刘增铖。
刘增铖曾经多次获得全国期货实盘交易大赛奖项,后来成立银闰投资做私募,操盘的私募产品在不到一年半时间里上涨了6、7倍左右,2013年到2014年初一度风光无限。然而好景不长,刘增铖因为看空PVC期货,高杠杆追涨杀跌,不重视风险控制,2014年10月遭遇了爆仓事件,随后多只产品相继清盘。
刘的公司在2015年初发生了重大股权变更,刘退出银闰投资。荒诞的是,2015年6月他因为非法拘禁前妻被拘,据说他同时交往三个女人。
2015年6月广东证监局还对广州银闰投资采取出具警示函措施;2016年11月,证监会发布行政处罚决定书,对刘增铖操纵“聚氯乙烯1501”合约价格行为,处以50万元罚款。
刘增铖退出银闰投资公司 产品或被清盘
工商注册信息显示,广州银闰投资顾问有限公司现在的法定代表人是刘泳铧,股东及出资人是刘泳铧、林少梅。实际上,在2015年初,该公司发生了重大变化,变更前刘增铖是公司的大股东及高管人员,但变更之后他的名字就消失了。
基金君在该公司2015年度报告中发现,2015年1月14日是股权变更日期,变更前刘增铖的股权比例是51%,向秀玲股权比例是49%,但变更后刘增铖、向秀玲一股未占,全部转给了刘泳铧、林少梅,分别持有51%、49%。可见,刘增铖在随后退出了公司。
目前,基金业协会官网私募备案登记信息也显示,广州银闰投资顾问有限公司属于异常机构,原因是未按要求按时提交经审计的年度财务报告。该公司两位高管向秀玲、冯少鸥均无基金从业资格证,公司备案的5只产品均显示正常清算或延期清盘。
从私募冠军到爆仓、清盘
相关资料显示,刘增铖过去是广州期货界的知名操盘手,九十年代就进入市场,在证券、期货市场20年左右,形成了自己的一套投资理念和交易模式,多次参与全国期货实盘交易大赛获奖。后来,刘增铖自己做私募基金,成立广州银闰投资,操盘期货产品,在不到一年半的时间里,管理的某只产品已经上涨了6、7倍左右,一度被一些媒体相继报道,被称为“私募冠军”,上演“投资神话”。
2013年到2014年初是刘增铖风光无限的时候,但是到了2014年下半年,刘增铖却因为看空PVC期货,高杠杆追涨杀跌,不重视风险控制,遭遇了爆仓事件,随后多只产品相继清盘。
据相关媒体报道,具体事情是这样的,起初,因为刘增铖的大部分产品的净值都在0.8-0.9之间,他需要一个极佳的行情来完成他的反转计划。当时只有PVC还没没像样的跌幅,而他一直在寻找战略做空PVC的机会。
刘增铖用大单空单砸PVC,但PVC不跌反升。重仓空头但有不断上涨的行情让他逐渐变得疯狂起来,于是他不断平掉其他品种的头寸,加空PVC。当5个阳光产品的资金用完后,又将个人委托理财的资金,全部赌在PVC的空头上。
最后灾难开始发生了,个人账号由于仓位过重,导致部分被期货公司强平,相当部分在强平后净值剩下0.3左右。公开发行的5个产品,除了期货公司的是事前风控外,其余事后风控4只产品全部跌破强平线0.7元,剩下0.6元附近。
当时坊间流传着刘增铖致其投资者的一封致歉信,还原了他在10月23日的爆仓事件。据知情人士透露,“长安基金-银闰铖功5号” 10月23日因为投资标的价格波动引发净值从前一天的0.8元/份跌至0.647元,当日跌幅达到23.16%,同时也跌破预警线0.75元以及止损线0.70元,故而触发清盘诉求。
刘增铖因为非法拘禁前妻被拘 同时交往三个女人
2015年6月21日,《羊城晚报》报道称,刘增铖因涉嫌非法拘禁前妻王华(化名)被拘。
据受害者王华爆料,她只是刘增铖同时交往的三个女人之一,2014年10月刘增铖操盘的“银闰铖功5号”爆仓时,怀有身孕的她无奈加入刘增铖的操盘团队,与另外两名女子及刘增铖共同住在一处别墅里,帮刘增铖进行期货操盘。这种荒唐且痛苦的日子,使得王华从别墅逃离,但被刘增铖抓回别墅并且还被刘增铖用铁链捆绑在房间里。
当时记者从警方获悉,刘增铖因为涉嫌非法拘禁前妻王华(化名)而被拘。而记者获悉,在拘禁前妻的别墅中,还有两名女子。王华透露,刘增铖除了不许她离开别墅之外,还对其进行了殴打和辱骂。
下图是刘增铖非法拘禁前妻的别墅。
证监会对刘增铖操纵期货市场进行处罚
2015年6月广东证监局还对刘增铖的广州银闰投资采取出具警示函措施。
主要原因是银闰投资作为投资顾问管理的私募基金产品2014年10月均已清盘,公司股权结构、实际控制人、高级管理人员等情况在2015年3月发生重大变化,但公司未及时向中国证券投资基金业协会报告上述重大变化事项并更新备案信息。该行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《暂行办法》)第二十五条等相关规定。
2016年11月份,证监会发布行政处罚决定书,对刘增铖操纵“聚氯乙烯1501”合约价格行为进行了立案调查、审理,查明了他的违法事实。证监会决定,对刘增铖处以50万元罚款。
具体情况是这样的,证监会表示,2013年12月至2014年10月,刘增铖实际控制使用财通基金公司-工行-银闰铖功1号资产管理计划等7个资产管理计划账户,以及“于某梅”“秦某莺”“马某谦”“黄某喜”“侯某良”“何某彪”等6个个人账户,涉及资金2.94亿元。
刘增铖利用这些账户,操纵“聚氯乙烯1501”合约价格。2014年10月10日至10月22日账户组大量增持“聚氯乙烯1501”合约空单,账户组在2014年10月23日9:00:03-9:11:21通过自买自卖、连续交易,操纵“聚氯乙烯1501”合约价格。
2014年10月23日9:11:22至15:00:00,多头力量占据市场主动,“聚氯乙烯1501”合约价格持续上涨。10月10日至10月29日,刘增铖的账户组交易“聚氯乙烯1501”合约的实际盈亏为-37,573,453元。
证监会认为,2014年10月23日,刘增铖实际控制账户组在9:00:03至9:11:21通过自买自卖和连续交易的方式交易“聚氯乙烯1501”合约,影响“聚氯乙烯1501”合约成交价格,违反了《期货交易管理条例》第四十条关于禁止操纵期货交易价格的规定,构成《期货交易管理条例》第七十一条第一款第(一)项、第(三)项所述操纵期货交易价格的行为。