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证监会三年来启动99起老鼠仓调查

加入日期:2017-7-8 5:46:41

  证监会昨天召开例行发布会,证监会上半年案件办理情况。老鼠仓成为继内幕交易后,被移送警方追究刑责比例最高的一类案件。

  据证监会新任新闻发言人高莉通报,2014年以来证监会启动99起老鼠仓案件调查,移交司法机关处理案件83起,涉案金额达800亿元。

  上半年案件办理呈现几大特点,一是案件数量仍旧高位,上半年启动初步调查和立案调查302起,增长涉外案件97起;二是传统案件依旧高发,上半年查办案件信披违法、操纵市场案件为主要类型,占主要案件类型76%;三是并购重组、举牌要约成为案件高发领域。高莉还通报上半年稽查执法情况,上半年案件数量上升明显,重大案件明显上升,新增重大案件70起。

  证监会对5宗案件作出行政处罚,包括了2宗信披违法违规案,1宗操纵市场案,1宗从业人员私下接受客户委托买卖证券案,涉及华泰联合证券,1宗中介机构违法违规案。近期,证监会稽查部门集中查处18起内幕交易案件。下半年证监会将从防范金融风险的大局出发,依法全面从严监管要求,不放过证券期货市场任何形式的违法违规行为。

  在昨天的会议上,证监会还发布了修订后的发行审核委员会办法,自发布之日起实施。主要包括:将主板发审委、创业板发审委合并;考虑增加专职委员人数,委员数量由60名增加到66名;减少委员任职期限,由此前最高连任三届改为两届;完善发审委委员任职条件;明确推荐委员单位责任;增加对违法违规委员公开谴责的方式。高莉称,新的发审委办法发布后,将按照新办法遴选新的发审委委员,现有发审委工作到新的发审委成立为止。

  新闻发言人高莉表示,证监会明确H股再融资一次核准、分次发行方式。H股公司,包括A+H股公司需在分次发行中严格遵守境内外法律法规,在批复额度和有效期内分次发行,每两次发行间隔不得少于3个月,未用完的额度在批复到期后自动失效。

  新闻发言人同时表示,证监会近日发布修订《证券公司分类监管规定》。总体思路是维持分类监管制度总体框架不变,集中解决实践中遇到的突出问题。不改变现行的以风险管理能力、持续合规状况为主的评价体系和有效做法,仅对相关评价指标结合行业实际和监管需要进行优化。同时完善了合规状况评价指标体系,以及强化了风险管理能力评价指标体系。

(原标题:证监会三年来启动99起老鼠仓调查)

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