记者9月1日了解到,本周,上交所共对49起证券异常交易行为进行调查,涉及盘中拉升打压股价、涨跌停板虚假申报、集合竞价虚假申报、对倒、超限买入风险警示股票等异常交易情形。对这些行为,上交所及时采取了自律监管措施。
同时,上交所共对12起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。
本周,上交所加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查8单。
本周,上交所对铁龙物流(行情600125,诊股)出具监管工作函,要求公司就媒体报道混改事项,提醒公司注意相关披露要求。
本周,上交所对韩建河山(行情603616,诊股)和时任董事长兼总裁田玉波、财务总监魏良彬、副总裁兼董事会秘书孙雪、独立董事兼董事会审计委员会召集人张敏予以监管关注。
经查明,韩建河山于2016年10月28日披露2016年第三季度报告,预测年初至下一报告期末(2016年四季度期末)的累积净利润与上年同期2090.32万元相比将增长30%至80%。2017年4月28日,公司披露2016年年度报告,公司2016年年度归属于上市公司股东的净利润仅为1311.65万元,比上年同期下滑37.25%,相关业绩预告存在方向性错误,且公司直至年报披露一直未对前期的错误预计及时加以更正。
韩建河山的上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定。田玉波、魏良彬、孙雪、张敏未勤勉尽责,对公司的违规行为负有主要责任,其行为违反了《股票上市规则》的规定以及在《董事、高级管理人员声明及承诺书》中做出的承诺。