国信证券公告立案调查结果

　　今年1月31日，国信证券公告因保荐业务及财务顾问业务涉嫌违反证券法律法规，中国证监会决定对公司立案调查。

　　今日晚间立案调查的缘由和结果正式出炉。国信证券公告称，2018年5月21日，公司及从事相关业务的人员龙飞虎、王晓娟、张苗、曹仲原收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。

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　　中国证监会已调查完毕，依法拟作出行政处罚。国信证券出具的华泽钴镍（股票现简称*ST华泽）的相关并购重组保荐和并购重组材料中，涉嫌虚假记载、重大遗漏。

　　公司在核查上市公司关联方非经营性占用资金和应收票据、以及利用审计专业意见等方面未勤勉尽责。

　　依据相关法规，中国证监会拟决定：

　　对于公司保荐业务行为，责令公司改正，给予警告，没收保荐业务收入100 万元，并处以300 万元罚款；对龙飞虎、王晓娟给予警告，并分别处以30 万元罚款。

　　对于公司并购重组财务顾问业务行为，责令公司改正，没收并购重组财务顾问业务收入600 万元，并处以1,800 万元罚款；对张苗、曹仲原给予警告，并分别处以30 万元罚款。

　　合计对国信证券罚没资金2800万元。

　　不过，除了罚没资金，处罚中并没有对国信证券保荐业务和财务顾问业务暂停的处罚，这或许意味着国信证券目前处于中止状态的保荐业务，或许随着处罚的落地，投行业务将逐渐重启了。

　　*ST华泽早被证监会盯上

　　*ST华泽借壳前是*ST聚友，因常年亏损而被暂停上市。2012年起，*ST聚友展开重组恢复上市。2013年-2014年间，国信证券对重大资产重组、关联交易、盈利预测实现情况等出具独立的核查意见，同时还于2014年1月3日发布了*ST聚友的恢复上市保荐书，后来以“华泽钴镍”的身份重新上市。

　　不过，借壳上市的华泽钴镍并未兑现业绩，业绩连年亏损又戴帽变身*ST华泽，国信证券也曾向市场发布致歉声明。

　　2015年11月23日，*ST华泽接到证监会调查通知书，称因公司涉嫌信息披露不实等证券违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司进行立案调查。

　　2016年6月29日，*ST华泽又一次接到了证监会的调查通知书，这一次的被调查理由是“因公司关联交易和关联担保涉嫌违反证券法律法规”。

　　最近一次是2018年1月23日，证监会官网上发布的《中国证监会行政处罚决定书（成都华泽钴镍材料股份有限公司、王涛、王应虎等18名责任人员）》。

　　*ST华泽连年亏损股价暴跌逾90%

　　*ST华泽因为无法按时出具2017年年报，于4月28日开始停牌至今。值得注意的是，在停牌前*ST华泽股价已经经历一轮又一轮的暴跌，从高点下来股价跌幅超过90%。

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　　2017年年报的法定披露最后日期是4月底，而目前已经到了5月21日，*ST华泽仍然未能披露年报。

　　不只是无法出具年报，从预告的情况来看，*ST华泽2017年将继续亏损14亿元-19亿元，公司将因连续三年亏损而暂停上市。