券商中国记者梳理证监会及证监局批复文件发现，今年来，共有101家券商（含资管、投行子公司，下同）的董事、监事和经营层高管岗位出现人事变动，223名董监高经过监管核准，正式走马上任。

　　在董事长层面，由于原董事长到龄退休、工作变动，或是优化法人治理结构等原因，今年来有5家券商变更董事长人选，分别为江海证券、中银国际证券、东方财富(行情300059,诊股)证券、财通证券(行情601108,诊股)以及西部证券(行情002673,诊股)。

　　在高管层面，有56家券商新引入经理层高管共计84名。总裁级别的履新就有中信建投(行情601066,诊股)、中原证券(行情601375,诊股)、第一创业(行情002797,诊股)等。

　　此外，更是有7家券商董监高人数变动超过5名，分别是第一创业证券（6名）、国开证券（6名）、联储证券（8名）、摩根士丹利华鑫证券（7名）、中信建投证券（7名）、中银国际证券（7名）、中原证券（7名）。

    5家券商换董事长，多为“60后”

　　据券商中国记者不完全统计，今年来已有5家券商董事长被证监局核准履新。分别有江海证券董事长赵洪波、中银国际证券董事长林景臻、东方财富证券董事长陶涛、财通证券董事长陆建强、西部证券董事长徐朝晖。另外有5家券商有副董事长人员被监管核准任职。

　　券商中国记者梳理发现，今年来券商董事长变更的原因有三：

    一是原董事长工作变动

　　西部证券和中银国际证券董事长变更是因为原董事长工作发生变动。

　　5月份，掌舵西部证券近13年的原董事长刘建武因工作安排变动原因提交书面辞职，原西部信托董事长徐朝晖接棒西部证券董事长一职。

　　徐朝晖是一名“70后”，很早就参与过西部证券的创办，并从2012年6月起担任西部信托董事长。“思路清晰，工作能力强，讲究领导艺术，她是个很干练很有魄力的领导。”西部信托一位内部人士如此评价徐朝晖。

　　中银国际证券近两年来高管变更频繁。公司原董事长高迎欣于2016年9月12日开始履职，今年5月29日，上海证监局核准林景臻被聘为中银国际证券新一任董事长，间隔不足两年。林景臻生于1965年，曾就职于中国银行(行情601988,诊股)与中银香港有限公司，2018年3月起任中国银行副行长。

    二是原董事长到龄退休

　　财通证券和江海证券都因原董事长退休而发生职位变动，皆为主管单位领导接任，均为60后。

　　财通证券是浙江省政府直属企业，今年4月份，公司原董事长沈继宁到龄退休，曾任浙江省政府副秘书长的陆建强接任财通证券董事长一职。据公开信息查询，陆建强生于1965年，曾任浙江省人民政府办公厅副主任、党组成员，浙江省人民政府副秘书长、办公厅党组成员。

　　5月初，江海证券原董事长孙名扬退休，原哈尔滨哈投投资股份有限公司董事长赵洪波接任董事长一职。江海证券2016年完成重组，成为上市公司哈投股份(行情600864,诊股)独资子公司，也是黑龙江地区唯一的国资券商。新任董事长赵洪波于1969年出生，曾任哈尔滨交通集团董事长，2017年2月任哈投集团董事长，7月任江海证券党委书记。今年5月2日，正式担任江海证券董事长。另值得一提的是，就在5月份，江海证券的工商登记资料进行变更，包括原董事长孙名扬在内，有7名人员退出高级管理人员备案，原有董监高班子只剩1人，包括赵洪波在内，新增9名董监高。公开信息查询，新增人员张宪军为哈投股份董事，贾淑莉、张名佳为哈投股份副总。

    三是优化法人治理结构

　　东方财富则是为了更好理清法人治理结构。此前，东方财富证券的董事长和总经理一职由陈宏兼任，今年5月，陈宏辞去董事长一职，由继任者陶涛接替，陈宏仅保留总经理一职。陶涛1967年出生，曾任职于上海兰生集团，期间担任东视财经特约记者。

    56家券商新上任84名高管

　　近期，有两家券商都在招聘总裁，招商证券(行情600999,诊股)的招聘是因为原总裁王岩因个人原因离职，渤海证券是作为天津国企试点职业经理人制度自上而下来推动，报名都于9月5日结束。

　　今年来，券商高管变动频繁。券商中国记者不完全统计，从年初至今，有56家券商及子公司新引入经理层高管共计84名。

　　有些券商的高管变更是因为任期届满，比如中信建投。

　　今年2月，因任期届满，从事证券行业25年的中信建投总裁齐亮离职，前中央汇金非银部主任李格平接任总裁一职。李格平生于1967年，是“券业老人”，曾于2007年至2010年担任长江证券(行情000783,诊股)总裁，后进入证监系统，历任中证协秘书长、证监会证券基金机构监管部副主任等职。

　　有些券商引进高管为了拓展新业务，比如广发证券(行情000776,诊股)。

　　在香港中资证券中，中信、中金、海通、国泰君安(行情601211,诊股)等公司市场份额排名靠前。今年5月份，原华夏基金总经理汤晓东加盟广发证券，出任副总裁，兼任子公司广发控股香港CEO，开拓香港业务，表明广发证券的业务布局谋划。

　　有些券商变更高管也是为了优化公司治理结构，比如中原证券。

　　今年4月份，为了优化公司治理结构，加强内控建设，提高决策效率，中原证券董事长兼总裁菅明军“辞去其兼任的公司总裁职务”，出身监管的“70后”常军胜被聘为中原证券新总裁。常军胜曾任证监会发行部副主任，于今年3月份调任中原证券。

　　也有券商因为原高管离职而补充人选，比如开源证券。

　　作为新三板券商，开源证券今年7月宣布申请摘牌，市场猜测这是谋求主板上市的前奏。摘牌之前，开源证券动作频频，3月份开启一轮定增。开源证券首席风险官胡海磊4月初因个人原因辞职，这直接导致开源证券董事会成员低于法定最低人数。数日后，新任首席风险官薛军荣的聘任信息被董事会审议通过。

　　券商中国梳理发现，今年来券商董监高人数变动超过5名的券商有7家，分别是第一创业证券（6名）、国开证券（6名）、联储证券（8名）、摩根士丹利华鑫证券（7名）、中信建投证券（7名）、中银国际证券（7名）、中原证券（7名）。

　　中信建投在A股上市前完成了董事会监事会的换届，4月份，各位董事、监事的新任命被监管密集核准批复。券商中国记者梳理证监局信息，今年来中信建投证券有7名董监高被核准履职，包括1名高管、2名监事、1名副董事长以及3名董事。

　　中原证券今年来核准新任的董监高有7名，包括3名高管、2名监事、1名独董以及1名董事，其中有董事会换届的因素，也有优化公司治理结构的因素。

　　开源证券有7名董监高被证监局核准新任，包括1名副董事长，1名副总，2名高管，1名监事会主席，1名独董以及1名监事。其中高管聘任有原高管离职的因素，也有开展公司业务的因素，董事、监事等人选多为换届产生。

　　由于第二届董事会届满，第一创业今年有近三分之一的董监高职位发生变动，原总裁钱龙海当选公司监事会主席。券商中国记者梳理证监局信息，第一创业证券今年已被有6名董监高被核准任职，其中有3名独立董事，2名董事，以及1名监事。