半个月7券商因合规问题被处罚
除了广发证券和东方证券外，在过去的半个月时间里，还有西南证券(行情600369,诊股)、招商证券(行情600999,诊股)(港股06099)、浙商证券(行情601878,诊股)、国元证券(行情000728,诊股)、华林证券(行情002945,诊股)等5家证券公司同样因合规问题被罚。
根据证监会公告，5家券商中4家都存在合规人员配备不足、合规考核违规、合规人员薪酬低于公司同等级平均水平、部分重大决策未经合规人员审核等问题。其中，国元证券和西南证券被证监会责令改正，并要求于3个月后分别向安徽证监局和重庆证监局报送整改结果；招商证券和浙商证券则被出具了监管警示函。
3日晚间，华林证券遭监管重罚，被证监会采取新增各项业务规模3个月的行政监管措施。证监会详细列举了华林证券7大问题，其中合规问题被着重提及，第二条和第三条都与合规有关，分别是：
对高级管理人员和下属各单位进行考核时，未由合规总监出具书面合规性专项考核意见；对子公司合规管控不足，如从未对子公司进行合规检查；未向另类子公司选派合规负责人，向私募子公司选派的合规负责人主要在母公司办公。
具体来看，国元证券存在七方面问题：
一是债券部门异地团队未配备专职合规人员。
二是公司合规专项考核占比仅为7.5%，低于15%。
三是部分合规人员薪酬低于公司同级别平均水平。
四是未将合规负责人列入总裁办公会的常设委员，仅根据会议主题选择性通知合规负责人列席参会。
五是自《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》实施以来，未对私募基金子公司进行合规检查。
六是合规部出具合规审查意见，未见公司合规负责人书面签字确认；公司未采纳合规审查意见，未提交董事会会议审议。
七是对于公司部分被行政处罚、采取监管措施违规事件中的责任人员，未进行相应问责。
西南证券存在五方面问题：
一是部分资管业务、投行业务异地团队未配备专职合规人员。
二是部分专职合规人员并非100%由合规总监考核；合规总监对个别兼职合规管理人员考核权重低于50%。
三是部分合规人员薪酬低于公司同级别平均水平。
四是合规负责人未参加部分专门委员会会议。
五是未明确合规有效性评估范围包括另类、私募子公司等。
招商证券存在四方面问题：
一是投行部门未配备专职合规人员；部分投行异地团队未配备专职合规人员；部分分支机构未配备合规人员；部分分支机构合规人员不具备3年以上相关工作经验。
二是部分合规人员薪酬低于公司同级别平均水平。
三是未见合规总监有权参加监事会的规定。
四是部分重大决策、新产品和新业务未经合规总监合规审查。
浙商证券存在四方面问题：
一是自营、投行部门未配备专职合规人员；个别分支机构未配备合规人员；部分分支机构合规人员不具备3年以上相关工作经验。
二是合规部门合规人员并非100%由合规总监考核。
三是未对子公司进行现场合规检查。
四是未能持续跟踪合规有效性评估发现问题的规范落实情况。
“合规令”发布两年仍有券商不达标
早在2017年10月，证监会颁布的《证券公司合规管理实施指引》（下称《指引》）施行，对券商合规管理提出了明确要求。该《指引》旨在指导证券公司有效落实管理办法，提升证券公司合规管理水平。
《指引》明确，合规是公司的生存基础，证券公司应当提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。但从实际情况来看，一些券商并没有执行到位。
2019年2月，中原证券(行情601375,诊股)因存在公司合规管理制度不健全，机制不完善；公司合规管理意识薄弱，合规人员配置不足；公司内控管理制度执行不到位；公司重业务收入，轻风险控制，考核激励机制失衡等问题，被河南证监局责令改正。
2019年4月，东海证券因合规管理人员数量不足，被江苏证监局责令改正。随后，中银国际证券存在合规部门、个别业务部门及部分分支机构合规人员配备情况不符合要求的情形，被上海证监局出具警示函。
2019年5月，因合规管理人员数量不足，部分合规管理人员薪酬水平不符合监管要求等原因，第一创业(行情002797,诊股)被深圳证监局出具了警示函。
证监会主席易会满曾公开表示，证监会系统和行业要统一思想，凝聚共识，加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领和精神支撑。
证券行业日前正在积极推进的行业文化建设，其中一个重要的内容就是“合规文化”建设。易会满2019年11月在出席证券基金行业文化建设动员大会时就要求，全行业要加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化。在八个字的行业文化建设口号中，易会满将合规放在最首位。
易会满在随后的讲话中进一步表示，合规是底线，只有依法合规经营，才能取信于客户、取信于市场、取信于社会，从而赢得良好的生存发展环境，逾越规则的制约，热衷搞各种监管套利，打“擦边球”，短期内带来了超额收益，但终将搬起石头砸自己的脚，对个人、对公司、乃至对整个行业形象造成严重伤害。
