收到中国证监会《调查通知书》两个月后，海康威视(行情002415,诊股)副董事长龚虹嘉、总经理胡扬忠收到来自证监会的《结案告知书》和《处罚决定书》。

　　根据证监会调查，由于两位高管在增减持股份过程中未向海康威视报告为他人提供融资安排的情况，导致公司未能真实、准确、完整地披露相关信息，两人被采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　截至3月13日收盘，海康威视最新市值为2994.14亿元。而龚虹嘉、胡扬忠两人身家均上百亿。

　　证监会对海康威视两高管出具警示函

　　中源协和(行情600645,诊股)公告，公司收到董事长龚虹嘉通知，龚虹嘉于3月13日收到《中国证券监督管理委员会结案告知书》（以下简称《结案告知书》）、以及《中国证券监督管理委员会浙江监管局行政监管措施决定书》（以下简称《决定书》）。

　　《结案告知书》称，关于《中国证券监督管理委员会调查通知书》（稽总调查字191304号）所载立案事项，经调查，决定依法结案。

　　《处罚决定书》称，公司（指杭州海康威视）数字技术股份有限公司）副董事长龚虹嘉、总经理胡扬忠在增减持股份过程中未向海康威视报告为他人提供融资安排的情况，导致上市公司未能真实、准确、完整地披露相关信息，违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条规定，决定对龚虹嘉、胡扬忠采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，要求龚虹嘉、胡扬忠于2020年3月20日前向浙江证监局提交书面整改报告。

　　按照《上市公司信息披露管理办法》第三条规定，“发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。”

　　两个月前被证监会立案调查

　　2019年11月13日晚间，中源协和发布公告称，收到公司董事长龚虹嘉的通知，龚虹嘉于2019年11月11日接到中国证监会《调查通知书》。《调查通知书》称龚虹嘉因涉嫌信息披露违法违规被立案调查。

　　公告称，本次立案调查事项系针对龚虹嘉个人的调查，不会影响其在公司的正常履职，公司生产经营活动亦不受影响。

　　公告称，被立案调查的事件是涉及当事人为海康威视核心经营层设计实施的股权激励方案，与本公司和本公司其他董事、监事、高级管理人员无关。龚虹嘉将积极配合中国证监会的调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。

　　而在稍早之前，11月13日盘后，海康威视发公告，称两董事涉嫌信披违规收证监会调查通知书。

　　公告显示，董事胡扬忠先生、龚虹嘉先生于2019年11月11日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》，《调查通知书》称胡扬忠和龚虹嘉因涉嫌信息披露违法违规被立案调查。

　　公司董事胡扬忠先生、龚虹嘉先生以及公司（如有需要）将积极配合中国证券监督管理委员会的调查工作。根据调查进展，公司将严格按照监管要求及时履行信息披露义务。

　　两高管身价均超百亿

　　公开资料显示，被证监会立案调查的两位高管，龚虹嘉是海康威视的副董事长，胡扬忠则是公司的总经理，可以说是公司里权力最大的几个人之一。

　　事实上也是如此，现任海康威视董事长陈宗年、副董事长龚虹嘉、董事总经理胡扬忠，被外界称为“海康创始三剑客”。而三人能合伙创业，还因一段华科大同学情而来。

　　海康威视的创始人陈宗年、胡扬忠等均是龚虹嘉在华中科技大学的老同学，彼此熟悉。而当老同学找到他，希望他帮忙时，身边几乎没人看好。一则此前几个人均在国企做研究，毫无创业经验可言；二则他们的家人均不支持他们就此脱离国企身份，白手起家。

　　龚虹嘉只是抱着“帮帮老同学”的简单目的，做起了天使投资人，并未曾畅想过有一天海康威视会走得如此之远。

　　龚虹嘉，1965年出生，籍贯湖北的香港人，被誉为“中国的孙正义”、“中国最优秀的天使投资人”。据了解，龚虹嘉在十几年前受康威视创始人胡扬忠邀请，向海康威视投资了245万元。因他长情持有海康威视达十几年之久，投资收获600多亿，获益高达2万倍！

　　2万倍是什么概念？当年投资9.1万美元给苹果的天使投资人最终获得了1692倍回报，最牛天使投资人Thomas Alberg投资亚马逊10万美元，最终的回报也不过260倍。多年以来，龚虹嘉这位最低调、最神秘的投资人，也被称为“中国的孙正义”、“中国最优秀的天使投资人”。

　　在海康威视2010年上市之后的7年时间里，龚虹嘉也只是少量套现，依然高比例持股（截至最新数据，龚虹嘉持有海康威视比例高达13.43%，为海康威视第二大股东）。

　　截至三季报披露，胡扬忠是公司第二大自然人股东，其个人持有1.82亿股，持股比例为1.95%，

　　正是借助他们在海康威视的股权，已经帮助二人双双登上福布斯的2019年《中国400富豪榜》。2019年度福布斯中国富豪榜，其中显示，龚虹嘉身家超600亿排名26，胡扬忠身家超100亿排名265。

　　去年下半年以来公司麻烦不断

　　2020年2月29日，海康威视发布业绩快报称，2019 年度，该公司实现营业总收入577.52亿元，比上年同期增长15.88%；实现营业利润 137.25亿元，同比增长11.27%。实现归属于上市公司股东的净利润 123.98亿元，比上年同期增长 9.21%。

　　根据《2018年限制性股票计划（草案修订稿）》中的业绩考核指标由“解锁时点前一年度相比授予时点前一年度的复合营业收入增长率不低于20%，且不低于标杆公司同期75 分位增长率水平。”这也意味着，如果按照15.88%的增速，海康威视业绩将不达标。

　　不过，今年2月29日，海康威视发布公告，修改了此前的考核标准，将业绩考核指标由“解锁时点前一年度相比授予时点前一年度的复合营业收入增长率不低于20%，且不低于标杆公司同期75 分位增长率水平。”修订为“解锁时点前一年度相比授予时点前一年度的复合营业收入增长率不低于20%，或不低于标杆公司同期75 分位增长率水平。”

　　一边业绩增长不达标，另一边厢下调激励门槛，引发监管层的关注，今年3月4日，深交所就下发问询函，要求海康威视解释调整激励门槛理由以及是否存在损害中小投资者的情况。

　　事实上，自去年下半年以来，这家市值近3000亿的科技白马股就麻烦不断。

　　2019年10月8日，美国商务部表示，已将 8 家中国企业列入美国贸易管制黑名单，禁止其与美国企业合作，这 8 家中国企业中就包括海康威视。尽管海康威视回应称并不会造成长期影响，但海外业务必然会受到冲击。

　　2019年半年报显示，海康威视上半年境外收入69.43亿元，同比增长10.3%，增速相对之前已经明显下降。境内营收169.8亿元，同比增长16.5%，增速高于境外业务。就在境外业务遭受冲击之时，海康威视一名员工跳楼再次引发外界关注。

　　值得一提的是，海康威视正受到海外机构密切关注。统计显示，近期海外机构对39家上市公司进行调研，其中海康威视最受关注，被88家海外机构密集调研。