中证网讯(记者 徐金忠)新世界(行情600628,诊股)5月18日晚间公告称,公司于近日收到中国证券监督管理委员会上海监管局《关于对沈国军、沈君升、沈莹乐、浙江国俊有限公司采取出具警示函措施的决定》(沪证监决[2020]115 号,以下简称“警示函”)。
警示函显示,经查,沈国军、沈君升、沈莹乐、浙江国俊有限公司构成一致行动人关系。截至2月25日,上述股东及其他一致行动人合计持有公司已发行股份的4.9597%。2月26日,沈国军、沈君升、沈莹乐、浙江国俊有限公司通过证券交易所的证券交易增持新世界股份74.58万股。截至2月28日,上述股东及其他一致行动人对新世界的持股比例达到5.0777%。上述股东于2月28日披露了《简式权益变动报告书》,并于2月29日对《简式权益变动报告书》进行了修正。但上述股东在增持新世界股份累计比例达到其已发行股份的5%时,没有在履行报告和公告义务前停止买入上市公司股份。
上述行为违反了《上市公司收购管理办法》(证监会令第 108 号)第十三条第一款的规定,按照《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定,上海证监局决定对上述股东采取出具警示函的行政监管措施。