NBD:北交所开市在即，公司经纪业务部门做了哪些准备工作？近期冲刺阶段的工作重点在哪里？

　　海通证券：经纪业务团队围绕北交所开市做的准备工作，主要有：

　　(1)投教知识竞赛，参赛突破30万

　　围绕北交所的业务知识的普及，海通证券推出了“北交所业务规则专题知识竞赛”，以竞赛活动的形式来推广北交所相关业务知识，截至10月底，累计参赛人次已突破30万。同时，北交所业务知识线下宣讲活动也在持续地举办，通过现场近距离接触客户，充分了解客户的相关需求，为客户做出更好的服务。截至目前，线下宣讲活动累计覆盖近万人。

　　(2)客户服务升级，7*24小时覆盖

　　自北交所开放权限申请以来，海通证券客户服务中心立即开展全员客服培训，并对北交所的开通条件、流程及规则进行知识库维护，实现了覆盖95553客服热线、e海通财APP及官网等渠道在内的7*24小时人工和智能相结合的客户咨询服务。

　　(3)开展全员培训，提升服务能力

　　海通证券着力组织开展有关北交所制度的学习培训，先后多次围绕投资者适当性、交易规则、发行和上市、公司监管制度等内容，面向全体分支机构员工(含经纪人)开展视频培训，确保能够及时、充分、准确掌握业务规则，更好地为客户提供服务。截至目前，线上视频培训累计观看已突破12000人次。

　　此外，为进一步提高员工北交所业务的专业能力，公司内部学习平台“财富学院”上线北交所系列课程，设置了“北交所专项知识测试”，通过以考促学的方式，强化培训效果。目前累计参与培训人数及参加考试人数已突破7000人。

　　(4)完善相关制度，明确准入要求

　　北交所9月17日正式下发《北京证券交易所投资者适当性管理办法(试行)》、《北京证券交易所投资者适当性管理业务指南》，海通证券于9月23日正式发布了《海通证券股份有限公司北京证券交易所投资者适当性管理办法》和《关于发布开通北京证券交易所交易权限业务流程的通知》，明确了个人投资者参与北交所的准入条件(资产和交易经验)，并要求个人和机构投资者必须通过公司知识测评，核查客户资质，加强客户准入的合规要求。

　　当前，北交所开市在即，投资者教育工作已成为近期工作的重点，通过不断的投资者教育，帮助客户了解和学习北交所业务知识。同时，让客户客观认识到投资的风险与机遇，给客户更好的服务体验。

　　NBD:IT、系统建设方面的筹备情况如何？

　　海通证券：为了迎接北交所开市，海通证券技术团队从三方面入手，开展系统改造和升级工作，保障系统平稳运行。

　　(1)完成各类系统升级改造

　　海通证券已经完成各类交易系统、账户系统、周边系统的全部升级改造工作，并对系统性能容量作了充分的评估，根据相关的评估结果，完成备用交易单元与交易网关的准备。

　　(2)加强信息系统应急管理

　　海通证券加强信息系统应急管理，一方面，对各相关系统进行数据备份，另一方面，完善北交所业务相关系统的应急预案，形成了异常情况应急处理流程，并按照有关规定及时进行报告。

　　(3)提升网络安全保障力度

　　海通证券建立快速响应机制，重点保障北交所相关业务的网络安全，同时强化应对网络攻击、病毒感染等突发事件的处置能力，提升网络安全保障力度。

　　NBD:公司北交所开户数据如何？客户对北交所交易存在哪些疑问？公司在北交所投教与投顾服务方面有何亮点？

　　海通证券：海通证券e海通财“北交所交易权限开通”上线后，受到投资者的广泛关注，在线开通人数持续上升。截至目前，公司北交所潜在客户开通率已超50%。

　　此外，为了有效解决客户对北交所交易规则的疑问，帮助客户更好地参与北交所投资，海通证券从投教和投顾服务两个方面入手，为投资者提供全面、专业、高效的服务。截至当前，投教和投顾服务触达客户超300万人次。

　　在投教方面，海通证券开展了“北交所业务规则专题知识竞赛”，累计参赛超30万人次；通过建立北交所业务知识题库，开展线上答题竞赛，以寓教于乐的形式传播北交所相关业务知识。

　　另外，海通证券积极开展北交所业务知识线下宣讲，累计覆盖客户近万人。通过现场和投资者进行交流互动，进一步了解了客户的相关需求，同时也深化了北交所业务知识普及。

　　在投顾服务方面，海通证券持续推出北交所相关的投顾资讯内容，利用“e海通财”平台精准触达，让客户及时掌握北交所相关业务知识。同时，利用海通证券e海通财微信公众号、视频号、抖音号平台，推出不同形式的新媒体内容，帮助客户对北交所业务知识进行深入理解。此外，海通证券还通过“e海通行”系统推出了“北交所”服务场景，有效提升了客户服务的综合体验。

（文章来源：每日经济新闻）