据警示函内容显示，该营业部存在三大问题，一是未按规定对个别经纪人进行执业前培训；二是未建立有效的异常交易监控和分析处理机制；三是未充分了解客户的基本信息并及时更新。

　　江苏证监局表该营业部应进一步健全经纪人管理机制、严格监控账户异常交易行为、规范运营，采取有效措施不断提高合规管理水平。

　　​公开资料显示，国泰君安南京太平南路证券营业部是近年来新生代游资营业部。此前有媒体报道称，国泰君安南京太平南路营业部疑似是新生代游资“作手新一”的席位。

　　Wind数据显示，该证券营业部在2020年全年共有462次出现在龙虎榜上，居全部游资席位第18位，2020年总买卖金额为212.8亿元，买入469次，卖出430次，跟投胜率43.88%。2021年以来，更出现在龙虎榜上80次，居全部游资席位36位，总买卖金额42.2+亿元，买入77次，卖出72次，跟投胜率36.07%。