具体来看，广发证券东莞长安证券营业部员工张俊在外兼职并违规代客炒股接到警示函，而天风证券东莞鸿福路证券营业部员工李东亮在任职期间介绍他人进行账户管理，并作为担保人签署相关协议，也收到了警示函。

　　最终，广东证监局认定张俊和李东亮为不适当人选，自监管措施决定作出之日起2年内，不得担任证券公司客户开发服务相关职务或者实际履行上述职务。

　　另外，罚单显示，广发资管在对广发金管家睿利债券1号集合资产管理计划进行公募化改造过程中，未按照勤勉和审慎原则，针对产品风险等级、估值方式、份额设置变更等重大事项履行特别提醒和通知义务，产品变更的征询期安排不合理，投资者权利保障不到位。

　　上述行为不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称《合规管理办法》)第六条、《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《适当性管理办法》)第三条的规定。按照《合规管理办法》第三十二条、《适当性管理办法》第三十七条的规定，现对广发资管予以警示。

　　值得注意的是，这也是目前首例针对券商资管公募化改造的处罚。

　　对此，广东证监局要求广发资管应认真查找和整改问题，完善业务流程，提升内控水平，切实保护投资者权益，合规稳健展业；此外，积极履行管理人职责，执行科学合理的投资策略和风险管理机制等。

　　数据显示，截至6月8日，广发资管旗下已有8只集合产品完成公募化改造。

　　中证协数据显示，截至2021年12月末，广发资管的合规受托资金规模在证券行业排名第六。中基协数据则显示，今年一季度，广发资管私募资产管理月均规模4293.86亿元，排在行业第四位。

　　除广发资管以外，一年内还有多家券商资管子公司遭到监管处罚，包括银河金汇、中泰证券、国元证券、长江证券等。从处罚类型来看，多是由于制度建设不规范、合规问题、未有效履行投资管理职责等，还有部分则是由于内控制度存在重大缺陷。

（文章来源：界面新闻）