7月8日，中证协发布《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》、《证券公司从业人员业务培训细则》等一系列文件。

　　中证协介绍，证券业从业人员资格考试实施20余年，约有100余万人进入证券行业从事证券业务。证券业从业人员资格考试为培育资本市场发挥了积极作用。新《证券法》的颁布实施，证券行业进入了新的发展时期，证券从业人员管理方式也已改变。

　　此次新发布的《测试细则》，旨在规范证券行业专业人员水平评价测试工作的组织、实施、命题、成绩管理、参与各方责任等，并对报名条件和成绩管理制度方面较此前准入类资格考试有所调整。

　　与此前的资格考试相比，新版的水平测试都有哪些重大变化？基金君带您速览：

　　引导理性考证

　　本专业在校生不得报名

　　此次《测试细则》中，最受业内关注的，当属报名条件的变更。

　　在此前“证券从业资格”的年代，报名门槛并不高。具体包括“报名截止日年满18周岁”、“具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度”、“具有完全民事行为能力”、“违反考试纪律受到处分，禁考期限已过的”四项。

　　新的《测试细则》中，报考一般业务水平评价测试的人员，需满足三个条件：

　　(一)报名截止日年满18周岁；

　　(二)取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历；或具有高中或相当于高中文化程度，且具有三十六个月以上工作经历；或证券公司、证券投资咨询公司等证券行业机构已开具录用通知的大学本(专)科应届毕业生等人员。

　　(三)具有完全民事行为能力。

　　中证协表示，为引导公众理性“考证”，综合过往参考人员从业情况和证券行业对人才的实际需求，借鉴其他水平评价类测试，调整了报名条件和成绩管理制度。

　　不难发现，新版水平评价测试对报考人员的门槛有所提升，学历要求从高中提升到了大专及以上。但对于具有高中或相当于高中文化程度，且具有3年以上工作经历的人员，《测试细则》中开出了“绿色通道”。

　　针对“具有高中或相当于高中文化程度”，《测试细则》也给出了具体解释：具有高中或相当于高中文化程度，包括普通高中、职业高中、中等专业学校和中级技工学校。

　　实际上，对于证券行业来说，“大专及以上学历”并不算高要求，但这的确直接限制了大学本专科在校生前来报名。在尚未毕业之前，哪怕就读学校再好，在校大学生们拥有的也只是高中学历，被屏蔽在报名要求之外。

　　不过，考虑到学生们实际的就业问题，对于应届毕业生，《测试细则》还是作出了特别规定：证券公司、证券投资咨询公司等证券行业机构已开具录用通知的大学本(专)科应届毕业生等人员，允许参加测试。

　　另外，按此要求，《测试细则》限制住的只是大学本(专)科在校生，已获得本专科学历的在校硕博人群们，仍可参加考试。相对于择业尚不成熟的在校大学生们来说，硕博在校生相对已有较为明确的就业意向，“刷证”等行为也更加理性。

　　成绩有效期三年

　　老人采取老办法

　　此前，“证券从业资格”的成绩长期有效。即便长期未办理执业，中证协仍然保留成绩。对于这一点，新版测试也将作出改变。

　　在成绩有效期的问题上，《测试细则》中要求，测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效。专项业务水平评价测试或高级管理人员水平评价测试成绩达到基本要求且在有效期内的，其一般业务水平评价测试成绩在此期间持续有效。测试成绩超出有效期的，相应成绩失效。

　　另外，已通过水平评价测试的证券行业专业人员，在证券行业从业或任职期间的所有测试成绩持续有效。测试达到基本要求后36个月内未进行执业登记或未任职，或从证券行业机构离职超过36个月的，所有测试成绩失效。

　　这也意味着，只有长期在证券行业执业，测试成绩才能保持有效。在离职三年后，如想重新回到证券行业，则需要重新通过水平测试。

　　同时，为做好新老制度的衔接管理，《测试细则》中给与新人新办法，老人老办法的规定，即原证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目考试成绩长期有效；高级管理人员资质测试相关科目考试成绩有效期为36个月。

　　实际上，在此前征求意见时，中证协对成绩有效期的规定为12个月，对此业内反馈意见比较集中。中证协在参考其他行业考试有效期的基础上，结合证券行业从业的要求和特点，对测试科目有效期进行调整，从12个月延长为36个月。

　　在此基础上，对维持成绩有效性，进行注销登记或从证券行业机构离职连续时间从12个月延长为36个月。同时删除了一般业务水平评价测试证券市场基础法律法规和金融市场基础知识两项基础科目达到基本要求的时间为12个月的要求。

　　可选专场测试、预约测试

　　正确率60%以上可通关

　　中证协介绍，近几年受新冠疫情等影响，考试组织举步维艰。疫情常态化下，为保证考试的正常组织实施，方便行业从业人员入职换岗需要，协会在原社会统考的基础上，针对行业从业人员推出专场测试和更加灵活的预约测试，并规定了测试的组织实施要求。

　　水平测试包括常规测试和预约测试。其中，常规测试是指考生在规定时间、指定考点和考场参加测试，测试全程接受工作人员监督和视频监控。预约测试是指中证协根据证券行业机构测试需求，在约定时间、约定考场进行测试。

　　另外，常规测试包括统一测试、专场测试等组织形式。其中，统一测试面向符合规定报名条件的全部人员。而专场测试则是面向符合规定报名条件的证券行业机构人员，以及符合国家相关政策的特定人员等。

　　在测试内容方面，新《证券法》规定了证券公司从事证券业务的人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。

　　相应的，《测试细则》将测试目的转向综合考察从业人员专业能力是否符合行业和对应岗位要求，规定了测试成绩是证明其具备从事相应证券业务的专业能力参考。同时规定：测试科目试卷正确率达到60%以上即为该科目达到基本要求。

　　严肃测试纪律

　　违规情形增加至20种

　　加强证券从业人员管理，从水平测试阶段就已开始。

　　根据近年来发现的考试违规情形及新特点，《测试细则》中分类细化违规责任，明确测试违规情形从原来的17种增加至20种。

　　根据严重程度，《测试细则》将违规行为分为轻微、一般、严重、特别严重四类，并相应采取取消当场成绩、取消当次全部测试成绩、禁止一定期限内参加测试以及认定不适合从事相关业务等措施，违规信息将纳入证券行业执业声誉激励约束机制。

　　因一般违规、严重违规、特别严重违规被采取禁止一定期限内参加测试等措施的，禁考期间内参加测试的，成绩无效。

　　“特别严重违规”包含哪些行为？具体包括：

　　(一)组织作弊，或者为他人实施组织作弊行为提供便利的；

　　(二)由他人冒名代替参加测试或者冒名代替他人参加测试的；

　　(三)使用摄录设备获取测试内容的；

　　(四)在测试过程中使用器材接收、发送有关信息的；

　　(五)威胁、侮辱、诽谤、殴打或报复工作人员，造成工作人员人身伤害或财产损失的；

　　(六)应当给予相应处理的其他违规行为。

　　对于存在特别严重违规的，协会将采取取消当次全部测试成绩、自违规行为确认之日起六十个月内禁止参加测试的措施；同时，协会将对考生中完成执业登记或正在进行执业登记申请的人员，采取认定三十六个月不适合从事相关业务的纪律处分。对于严重违规者，上述禁期为二十四个月。

　　另外，对于出现严重违规、特别严重违规情况的，如参加考试的人员被所在证券公司、证券投资咨询公司等机构采取降薪、降职、扣除奖金、解除劳动合同、开除等内部问责措施的，中证协原则上可对其减轻六个月或十二个月的纪律处分。

（文章来源：中国基金报）