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西部利得基金申请QDII资格获证监会反馈意见

加入日期:2022-8-19 19:30:11

  顶尖财经网(www.58188.com)2022-8-19 19:30:11讯:

  券中社8月19日讯,证监会公告西部利得基金申请合格境内机构投资者(QDII)资格事项反馈意见。监管共提出4大问题:

  1.请结合公司历年来经营盈亏情况,就公司是否符合《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》第四十条“基金管理公司申请增加业务的,现有业务经营管理状况应当保持良好,拟增加业务范围应当与公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理、人员构成、财务状况等相适应,符合审慎监管和保护基金份额持有人利益的要求”的规定进行补充说明。

  2.根据监管信息,公司最近3年被上海局采取行政监管措施1次,请就公司上述行政监管措施的整改情况进行补充说明。

  3.公司计划于QDII业务资格获批后将国际投资部调整为一级部门,届时国际投资部总经理将直接向分管ODIl业务的副总汇报工作。请就公司分管QDII业务的人员安排进行补充说明。

  4.请补充提供公司《公司申请开展QDII业务的议案》。

(文章来源:证券时报·券中社)

文章来源:证券时报·券中社

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