近日，浙江证监局接连对两家券商营业部作出行政处罚，上述两家营业部均存在为拓展业务而违规操作的共性问题。

具体来看，华西证券义乌商城大道证券营业部存在从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的行为。

根据《证券经纪业务管理办法》，证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动，不得违规委托证券经纪人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动。

对此，浙江证监局对该营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，要求采取有效措施做好整改工作，并对相关责任人员进行追责问责。浙江证监局表示，营业部要进一步加强合规管理，提升员工合规意识。

上述营业部的负责人因负有责任，被浙江证监局要求责令改正，认真查找和深入整改问题，进一步加强人员管理。值得注意的是，华西证券浙江分公司负责人因所辖证券营业部合规运营存在不足，被浙江证监局出具警示函，监管要求其加强对所辖营业部的合规管理，切实提升合规检查效能。

另一券商营业部也存在违规营销工作的情况。据浙江证监局发现，光大证券丽水灯塔街证券营业部向非营销人员下达营销任务。此外该营业部还存在费用管理不规范及不相容岗位部分职责未有效分离等问题，反映出营业部内部控制不完善、合规管理不到位。浙江证监局采取出具警示函的行政监督管理措施，要求营业部采取有效措施完善内部控制，加强合规管理，杜绝此类违规事项再次发生。

光大证券上述营业部负责人负有直接责任，也被出具警示函。浙江证监局表示，要健全营业部内部控制机制，加强人员管理。