顶尖财经网(www.58188.com)2020-9-9 9:34:33讯：

　　持有上市公司股份占股本超5%却悄无声息，也没通知上市公司。以为用三个账户分摊股本就能“隐身”，证监会给出的答案是：罚款！

　　9月8日，证监会公布了对周万沅超比例持有“凯瑞德”未报告及限制期内买卖“凯瑞德”行为的行政处罚书。这位实际操纵三个账户，持有同一家上市公司合计股本占比8.52%的大牛散，最终被罚3030万元。

　　公开信息显示，周万沅曾有“超级牛散”之称，当过数十家上市公司十大流通股东，战绩显赫，不少个股都是翻倍行情。

　　持股本超5%未披露欲瞒天过海

　　根据证监会行政处罚书，周万沅实际控制使用“何某珍”“陶某青”和“长安基金—光大银行—长安群英9号分级资产管理计划(以下简称长安群英9号)”等三个账户(以下简称账户组)，交易股票“凯瑞德”。

　　2014年9月25日，“长安群英9号”账户大宗交易买入“凯瑞德”800万股。2014年9月30日，“何某珍”账户大宗交易买入“凯瑞德”700万股。至此，周万沅控制的两个账户合计持有“凯瑞德”1500万股，占上市公司总股本的8.52%。但他并未及时履行信息披露义务，并且继续交易“凯瑞德”。

　　2014年10月27日至12月25日，周万沅周万沅将“长安群英9号”账户中799.99万股“凯瑞德”通过大宗交易转移到“陶某青”账户，他控制的三个账户累计减持967万股，减持数量占上市公司总股本的5.49%。减持数量达到上市公司总股本5%时，亦未履行信息披露义务。

　　处罚书显示，截至证监会调查取证时，周万沅实际控制的账户组累计买入“凯瑞德”623万股，买入金额6744.90万元，累计卖出“凯瑞德”1503万股，卖出金额2.32亿元。

　　最终，证监会决定：一、对周万沅超比例持股未报告及在限制转让期限内买卖证券的行为责令改正，给予警告；二、 对周万沅处以3030万元的罚款，其中对超比例持股未报告行为处以40万元的罚款，对在限制转让期限内买卖证券行为处以2990万元的罚款。

　　老牌牛散周万沅曾买入多只翻倍股

　　事实上，周万沅这一名字早就作为牛散被部分投资者熟知。

　　根据公开资料，周万沅与其妻子余瑞敏全资控制上海沅盛投资管理有限公司，该公司注册资本3000万元，周万沅原持股比例为65%，目前周万沅已经全部退出，余瑞敏持股比例增至100%，该公司主营业务为投资管理和物业管理。

　　2008年开始，周万沅大举买入多家上市公司，做过天茂集团、双塔食品、浙江永强、天业股份、獐子岛、安信信托等多家上市公司十大流通股东，战绩显赫，不少个股都是翻倍行情。

　　其中，周万沅夫妇曾因参与ST雄震，也就是如今的盛屯矿业的定向增发受到媒体的广泛关注。

　　2012年盛屯矿业宣布定增，募集资金14.7亿元收购内蒙埃玛矿业100%股权。2011年4月22日，埃玛矿业原股东郑坚文将其持有的埃玛矿业45%股权，以450万元的价格转让给上海润鹏全资子公司深圳源兴华。

　　巧合的是，上海润鹏其法人代表是一个叫顾斌的人。而顾斌同时也是上海沅盛投资管理有限公司的法定代表人，有市场人士猜测，在顾斌背后很可能是周万沅夫妇。盛屯矿业2010年12月定增时，顾斌获得800万股公司股权。而且周万沅也曾在2009年以10.17元/股的价格认购盛屯矿业增发的480万股，耗资4881万元。

　　而当上海润鹏全资子公司深圳源兴华接手埃玛矿业之后，就开始了对埃玛矿业的增资。截至2011年11月1日一共对埃玛矿业增资四次，注册资本由此前的1000万元膨胀为1.5亿元。就在第四次增资完成之后的一个月内，上海润鹏就以6.66亿元的预估价，将埃玛矿业卖给了盛屯矿业大股东盛屯集团，成功套现成为最大赢家。

（文章来源：上海证券报）